日前，中國證監會網站發布消息，證監會決定，自即日起開展健全證券期貨基金經營機構專項治理。與此同時，公司治理專項行動第一階段自查任務已經結束，2020年6月30日前上市的3867家公司均提交了自查報告。總體來看，上市公司治理內部規章制度基本完備，上市公司回報投資者的意識不斷增強，現金分紅率穩定在30%以上，但也存在一些問題。

證監會表示，下一步將按照“分類分階段”的原則，推動自查問題得到實質性整改，加強對自查結果的應用，持續加強和改進上市公司治理監管，推動上市公司形成強化規范治理的新格局。

多方面劍指機構治理薄弱環節

良好的公司治理是保障行業長期健康發展的基礎。近年來，證券期貨基金經營機構持續落實全面風險管理和全員合規要求，內控合規水平不斷提高，建立健全了股東會、董事會、監事會、管理層運行有效、監督制衡的現代法人治理架構，公司治理取得積極成效。

“總體來看，證券期貨基金經營機構治理水平還有進一步提升的空間，本次專項治理針對當前行業機構公司治理方面的薄弱環節。”證監會表示，將重點從健全制度規則體系、持續完善行政監管體系、構建有效的現代公司治理體系、逐步健全市場約束體系等方面開展工作。

據了解，2020年12月11日，證監會正式啟動上市公司治理專項行動，擬用兩年時間，通過公司自查、現場檢查、整改提升三個階段，推動上市公司治理水平全面提升。目前，針對已經結束的專項行動第一階段自查任務，2020年6月30日前上市的3867家公司均提交了自查報告。

本次自查結果顯示，亟須整改的問題主要包括：控股股東、實際控制人行為不規范，資金占用和違規擔保等違法違規問題仍有發生;公司透明度有待進一步提升，部分公司股權結構不透明不合規，未按規定披露重大事項的現象時有發生等。

引導上市公司高質量發展

專項行動啟動以來，上市公司利用自查契機，系統學習監管規則、全面梳理制度流程、深入排查治理問題，邊自查邊整改，進一步強化了公司規范治理的內生動力;監管部門全程參與、反復督導，實現了近年來第一次對中國上市公司治理狀況的全面摸底，為下一步現場檢查、法規制定、學理研究奠定基礎。

近年來，一系列提升上市公司質量的舉措已陸續落地。去年10月，國務院發布了《關于進一步提高上市公司質量的意見》，對提高上市公司質量作出全面部署。今年3月，證監會發布了修訂后的《上市公司信息披露管理辦法》，提升上市公司信息披露質量，推動投資者在更規范、更透明的市場中進行價值投資。

6月初，證監會公布了首批證券公司白名單，主要針對證券公司合規風控情況，首批入選券商家數為29家，頭部及中小券商皆有入圍。

同時，對上市公司違法違規行為的監管機制也在加速完善。不僅新修訂的《證券法》強化了財務造假等嚴重違法違規行為的法律責任，證監會也集中優勢資源查辦財務造假等案件。數據顯示，2020年證監會辦理上市公司財務造假等違法行為案件59起，占辦理信息披露類案件的23%，向公安機關移送相關涉嫌犯罪案件21起。

專家指出，一系列監管舉措都是為了增強機構對監管規則和監管原則的敬畏，讓機構主動增強合規風控意識，全面深化資本市場改革，更好服務經濟高質量發展。

(記者 李璟)

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