巨景投顧安徽分公司夸大宣傳 被責令暫停新增客戶
近日，安徽證監(jiān)局發(fā)布了對湖南巨景證券投資顧問有限公司安徽分公司的行政處罰決定。該公司因存在內(nèi)控管理機制不健全、部分從業(yè)人員未取得證券從業(yè)資格、夸大、誤導性營銷宣傳三方面問題，被證監(jiān)局責令暫停新增客戶。
經(jīng)查，安徽證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)安徽證監(jiān)局存在三項問題：1、部分從業(yè)人員未取得證券從業(yè)資格。2、內(nèi)控管理機制不健全。3、夸大、誤導性營銷宣傳。
安徽證監(jiān)局指出，巨景投顧安徽分公司的行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十二條，《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第九條、第二十四條的規(guī)定。依據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對巨景投顧安徽分公司采取責令暫停新增客戶的監(jiān)督管理措施。巨景投顧安徽分公司應自即日起暫停新增客戶，并按照監(jiān)管規(guī)定進行全面整改。整改期間，巨景投顧安徽分公司應妥善做好現(xiàn)有客戶的維護和服務工作。安徽證監(jiān)局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關注巨景投顧安徽分公司的整改情況，并視巨景投顧安徽分公司落實本決定的情況決定后續(xù)處理措施。
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