民生證券被出具警示函:因保千里被立案調(diào)查后仍"強(qiáng)烈推薦"
北京證監(jiān)局今日晚間發(fā)布關(guān)于對(duì)民生證券采取出具警示函措施的決定。
決定稱(chēng)，民生證券發(fā)布“保千里”相關(guān)研究報(bào)告存在以下問(wèn)題：一、在保千里被立案調(diào)查后，公司發(fā)布11篇評(píng)級(jí)為強(qiáng)烈推薦的研報(bào)，未對(duì)立案調(diào)查情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。研報(bào)評(píng)級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)提示審慎性不足;二、公司發(fā)布題為《立案調(diào)查出結(jié)果，不確定因素消除》的強(qiáng)烈推薦簡(jiǎn)評(píng)，認(rèn)為“本次立案調(diào)查結(jié)果對(duì)公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)不構(gòu)成重大影響”“影響股價(jià)的不確定因素正在消除”，相關(guān)判斷理由不充分、結(jié)論不審慎。
北京證監(jiān)局表示，上述問(wèn)題反映出民生證券研究報(bào)告質(zhì)量控制和合規(guī)審查把關(guān)不嚴(yán)，違反了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第九條、第十條規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)對(duì)民生證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，提醒你公司關(guān)注研究報(bào)告業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，建立與重大事項(xiàng)有關(guān)的控制機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)重大敏感信息的關(guān)注，強(qiáng)化專(zhuān)業(yè)審慎判斷;加強(qiáng)對(duì)研究報(bào)告的質(zhì)量控制和合規(guī)管理，做到實(shí)質(zhì)復(fù)核;改進(jìn)研究人員考核機(jī)制等。
