華西證券收罰單 兩大問題皆出投行
據券商中國報道,因在公司債券承銷、新三板推薦等投行類業務上出現多次違規行為,華西證券被四川證監局出局警示函。值得注意的是,受2018上半年監管政策趨嚴、股權融資市場發行規模下降等因素影響,華西證券上半年投行業務收入同比降低71.92%;營業利潤率為負。 關鍵詞:
華西
罰單
證券
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