河南證監(jiān)局官網(wǎng)日前對外發(fā)布公告稱，廣州經(jīng)傳多贏投資咨詢有限公司河南分公司(以下簡稱經(jīng)傳多贏河南分公司)在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，存在四項違規(guī)問題，被該局責(zé)令改正，并暫停新增證券投資咨詢業(yè)務(wù)客戶6個月。
根據(jù)公告，經(jīng)傳多贏河南分公司存在的違規(guī)問題如下：員工大量使用私人微信進行業(yè)務(wù)推廣;未取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的員工對外提供投資建議;向客戶提供投資建議，未向客戶說明依據(jù)的研究報告發(fā)布人和發(fā)布日期;未對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)實行留痕管理。
上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)第四條、第七條、第十八條、第二十八條的規(guī)定。依據(jù)《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定。特作出以上處罰。
經(jīng)傳多贏河南分公司需在收到?jīng)Q定之日起，立即按照監(jiān)管規(guī)定進行全面整改。整改期間，需妥善做好現(xiàn)有客戶的維護和服務(wù)工作，按月向河南證監(jiān)局報送整改進度情況，于6個月內(nèi)完成整改并提交書面整改報告，河南證監(jiān)局將對整改情況進行驗收檢查。
如果經(jīng)傳多贏河南分公司對該監(jiān)督管理措施不服，可在收到?jīng)Q定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可在收到?jīng)Q定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
