中信證券股份有限公司

(資料圖片)

               關(guān)于悅康藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司

        使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

     中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為悅康藥業(yè)

集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“悅康藥業(yè)”、“公司”）首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)

板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、

                           《上海證券交易所

科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》及《上市公司

監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等法律法規(guī)的有

關(guān)規(guī)定，對(duì)悅康藥業(yè)擬使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核

查，并出具本核查意見。核查情況如下：

     一、募集資金基本情況

     根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于 2020 年 11 月 6 日出具的《關(guān)于同意悅康藥

業(yè)集團(tuán)股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]2929 號(hào)），

公司向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股 9,000 萬(wàn)股，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣 24.36 元，

募集資金總額為人民幣 219,240.00 萬(wàn)元；扣除發(fā)行費(fèi)用后實(shí)際募集資金凈額為人

民幣 201,751.55 萬(wàn)元。上述資金已全部到位，經(jīng)容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合

伙）審驗(yàn)并于 2020 年 12 月 18 日出具了容誠(chéng)驗(yàn)字[2020]230Z0290 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。

     二、募集資金投資項(xiàng)目的基本情況

     根據(jù)《悅康藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說(shuō)

明書》，根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票

的募集資金在扣除發(fā)行費(fèi)用后將用于如下項(xiàng)目：

                                                  單位：萬(wàn)元

                                                 預(yù)計(jì)募集資金

編號(hào)              項(xiàng)目名稱               投資總額

                                                  投入金額

      固體制劑和小   FDA 標(biāo)準(zhǔn)固體口服片劑生產(chǎn)車

      容量水針制劑   間建設(shè)項(xiàng)目

                                            預(yù)計(jì)募集資金

編號(hào)              項(xiàng)目名稱           投資總額

                                             投入金額

     高端生產(chǎn)線建    顆粒劑智能化生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目     3,500.00      3,500.00

     設(shè)項(xiàng)目       奧美拉唑腸溶膠囊一致性評(píng)價(jià)

               研究及膠囊劑生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目

               小容量注射劑智能化生產(chǎn)線建

               設(shè)項(xiàng)目

               合計(jì)              151,500.00    150,500.00

     三、本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

     （一）投資目的

     因募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要一定的周期，根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，

現(xiàn)階段募集資金在短期內(nèi)出現(xiàn)部分閑置的情況。為進(jìn)一步規(guī)范公司募集資金的使

用與管理，在不影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，合理利用部分暫時(shí)閑

置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高募集資金使用效益。

     （二）額度及期限

     在確保不影響募集資金安全和投資項(xiàng)目資金使用進(jìn)度安排的前提下，公司擬

使用不超過(guò)8.3億元（含8.3億元）的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，在上述額

度范圍內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用，使用期限不超過(guò)董事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月。

     （三）投資產(chǎn)品品種

     公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，擬使用部分暫時(shí)閑置募集資金用于購(gòu)買

安全性高、流動(dòng)性好的投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、大額存

單等），公司在選擇投資產(chǎn)品時(shí)，相關(guān)產(chǎn)品需屬于風(fēng)險(xiǎn)低、安全性高、流動(dòng)性好

的產(chǎn)品。

     （四）決議有效期

  自董事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月之內(nèi)有效。

  （五）實(shí)施方式

  公司董事會(huì)審議通過(guò)后，由公司董事長(zhǎng)在上述額度范圍及決議有效期內(nèi)行使

投資決策、簽署相關(guān)文件等事宜，包括但不限于：選擇合格的專業(yè)金融機(jī)構(gòu)、明

確現(xiàn)金管理金額、期間、選擇產(chǎn)品/業(yè)務(wù)品種、簽署合同等協(xié)議，具體事項(xiàng)由公

司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

  （六）信息披露

  公司將依據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義務(wù)，不會(huì)變相

改變募集資金用途。

  （七）現(xiàn)金管理收益的分配

  公司使用的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所獲得的收益將歸公司所有，并嚴(yán)格

按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求

和管理使用。

  四、對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響

  本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保不影響公司募集資

金投資計(jì)劃實(shí)施，有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下進(jìn)行的，不會(huì)影響公司募集資金投

資項(xiàng)目的開展和建設(shè)進(jìn)程，不存在損害公司和股東利益的情形。通過(guò)對(duì)部分閑置

的募集資金進(jìn)行適度、適時(shí)的現(xiàn)金管理，可以提高資金的使用效率，為公司和股

東獲取更多的投資回報(bào)。

  五、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  （一）投資風(fēng)險(xiǎn)

  盡管公司選擇低風(fēng)險(xiǎn)的投資理財(cái)產(chǎn)品，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，

公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量地介入，但不排除該項(xiàng)投資受

到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。

  （二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

以及公司《募集資金管理制度》等有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)。

查現(xiàn)金管理的審批情況、實(shí)際操作情況、資金使用情況及盈虧情況等。

況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，必須及時(shí)采取相應(yīng)的保全措施，控制風(fēng)險(xiǎn)。

請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

及時(shí)履行信息披露的義務(wù)。

  六、公司內(nèi)部審議程序

  公司于2023年3月24日召開第二屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第四次

會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公

司（含子公司）在保證不影響公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，使用最

高不超過(guò)8.3億元（含8.3億元）人民幣的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購(gòu)買

安全性高、流動(dòng)性好的保本型投資產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、通知存款、

定期存款、大額存單等），在上述額度范圍內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用，使用期限不

超過(guò)董事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月。授權(quán)公司董事長(zhǎng)在上述額度及決議有效期內(nèi)

行使投資決策權(quán)、簽署相關(guān)文件等事宜，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)中心負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

  （一）獨(dú)立董事意見

  公司獨(dú)立董事認(rèn)為：公司擬使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，并在相應(yīng)

額度內(nèi)，資金進(jìn)行滾動(dòng)使用的決策程序符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市

公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)

管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件和《公司章程》、公

司《募集資金管理制度》的相關(guān)規(guī)定。

  公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，沒有與募集資金投資項(xiàng)目的

建設(shè)內(nèi)容相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施，不存在變相改變募集資

金用途，不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常發(fā)展，也不存在損害公司及全體股東特別

是中小股東利益的情形。

  綜上，公司獨(dú)立董事一致同意公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

  （二）監(jiān)事會(huì)意見

  公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，履行了必要的

審批程序，可以提高募集資金利用效率，增加公司現(xiàn)金資產(chǎn)收益，符合公司和全

體股東的利益。

  綜上，公司監(jiān)事會(huì)同意公司使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

  七、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：悅康藥業(yè)本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金

管理事項(xiàng)不存在改變或變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不會(huì)影響

募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行。根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》和

《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，上述事項(xiàng)無(wú)需提交公司股東大會(huì)審議，該事項(xiàng)已經(jīng)公

司董事會(huì)審議通過(guò)，監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事均發(fā)表了同意意見，履行了必要的程序，

符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》《上市公司監(jiān)

管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（證監(jiān)會(huì)公告[2012]44

號(hào)）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》《科

創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則

的有關(guān)規(guī)定。公司本次使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)，有利于提高募集資

金的使用效率，符合公司和全體股東的利益。

  綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)悅康藥業(yè)本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的

事項(xiàng)無(wú)異議。

  （以下無(wú)正文）

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