申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司

【資料圖】

 關于新鳳鳴集團股份有限公司2021年公開發行可轉債之

              保薦工作總結報告書

  申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司（以下簡稱“申萬宏源承銷保薦”、

                                 “保

薦機構”）作為新鳳鳴集團股份有限公司（以下簡稱“新鳳鳴”、“公司”）2021

年公開發行可轉債的保薦機構，持續督導期間為2021年5月7日至2022年12月31日。

新鳳鳴已于2023年3月30日披露《2022年年度報告》，根據《證券發行上市保薦

業務管理辦法》、

       《上海證券交易所上市公司自律監管指引第11號——持續督導》、

《上海證券交易所股票上市規則》等相關法律法規文件要求，申萬宏源承銷保薦

現出具保薦工作總結報告書，具體內容如下：

  一、保薦機構及保薦代表人承諾

誤導性陳述或重大遺漏，保薦機構及保薦代表人對其真實性、準確性、完整性承

擔法律責任。

進行的任何質詢和調查。

理辦法》及上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）按照《上海證券交易所上市

公司自律監管指引第11號——持續督導》等有關規定采取的監管措施。

  二、保薦機構基本情況

    保薦機構名稱         申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司

               新疆烏魯木齊市高新區（新市區）北京南路358號大

     注冊地址

                     成國際大廈20樓2004室

    法定代表人                   張劍

    保薦代表人               王佳偉、楊麗華

     聯系電話                021-33389888

               申萬宏源承銷保薦作為新鳳鳴2021年公開發行可轉換

               公司債券保薦機構，原委派保薦代表人尹永君先生及

               楊麗華女士負責公司持續督導工作。2022年8月12日，

               尹永君先生因工作變動原因，不再負責該項目的持續

是否更換保薦人或其他情況

               督導工作，申萬宏源委派保薦代表人王佳偉先生接替

               尹永君先生擔任公司持續督導期間的保薦代表人，履

               行對公司的持續督導職責。本次變更后，公司持續督導

               保薦代表人為王佳偉先生和楊麗華女士

  三、上市公司的基本情況

    發行人名稱             新鳳鳴集團股份有限公司

     證券代碼                 603225.SH

     注冊資本             152,956.744萬元人民幣

     注冊地址          浙江省桐鄉市洲泉工業區德勝路888號

     辦公地址          浙江省桐鄉市洲泉工業區德勝路888號

    法定代表人                  莊耀中

    實際控制人             莊奎龍、屈鳳琪、莊耀中

    董事會秘書                  楊劍飛

     聯系電話               0573-88519631

   本次證券發行類型             可轉換公司債券

   本次證券發行時間              2021年4月8日

   本次證券上市時間              2021年5月7日

   本次證券上市地點             上海證券交易所

    年報披露時間              2023年3月30日

  四、保薦工作概述

  申萬宏源承銷保薦作為新鳳鳴2021年公開發行可轉債的保薦機構，指定王佳

偉、楊麗華兩名保薦代表人負責持續督導工作。截至2022年12月31日，保薦機構

對新鳳鳴2021年公開發行可轉債的持續督導期限已經屆滿。上述期間，保薦機構

及保薦代表人的主要工作如下：

管理等各項內部控制制度并嚴格執行，提升規范運作水平。

法》、《上海證券交易所股票上市規則》等相關法律法規和規范性文件的要求履

行信息披露義務，并對公司信息披露文件的內容與格式進行事前或事后審閱。

和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范

運作》等相關規定以及公司制定的《募集資金管理辦法》管理和使用募集資金，

持續關注公司募集資金使用情況和募集資金投資項目進展情況，對以募集資金置

換預先投入的自籌資金等事項發表獨立意見，與公司及時溝通并要求公司依法履

行信息披露義務。

切實履行各項承諾。

級管理人員、實際控制人及中層管理人員培訓。

報送持續督導工作的相關報告。

  五、履行保薦職責期間發生的重大事項及處理情況

  無。

  六、對上市公司配合保薦工作情況的說明及評價

  在本保薦機構持續督導期間，公司能夠根據有關法律、法規和規范性文件的

要求規范運作，及時、準確地進行信息披露。對于持續督導期間的重要事項，公

司能夠及時通知保薦機構并與保薦機構溝通，同時根據保薦機構的要求及時提供

相關文件資料。公司能夠積極配合保薦機構及保薦代表人的現場檢查、持續督導

培訓等相關工作，為保薦機構履行持續督導職責提供了必要的條件和便利，配合

保薦工作情況良好。

  七、對中介機構參與證券發行上市、持續督導相關工作情況的說明及評價

  在本保薦機構持續督導期間，公司聘請的中介機構能夠根據監管機構、上交

所及相關法律法規的要求及時出具相關文件，提出專業意見。公司聘請的中介機

構均能勤勉盡職地履行各自的工作職責。

  八、對上市公司信息披露審閱的結論性意見

  在本保薦機構持續督導期間，保薦機構對公司在上海證券交易所公告的信息

披露文件進行了事前審閱或事后及時審閱，對信息披露文件的內容、格式及履行

的相關程序進行了檢查。

  保薦機構認為，在持續督導期內，新鳳鳴的信息披露工作符合《上市公司信

息披露管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規則》等相關法律法規的規定，

確保信息披露的真實性、準確性、完整性與及時性，不存在虛假記載、誤導性陳

述或重大遺漏。

  九、對上市公司募集資金使用審閱的結論性意見

  公司已根據相關法律法規制定了募集資金管理制度，對募集資金的管理和使

用符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》

等相關法律法規的規定，不存在違法違規情形。

  保薦機構認為：發行人公開發行可轉債募集資金的存放與使用符合中國證監

會、上海證券交易所以及發行人關于募集資金管理的相關規定。發行人對募集資

金進行了專戶存儲和專項使用，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的

情況，不存在違規使用募集資金的情形。

  十、尚未完結的保薦事項

  截至 2022年12月31日，新鳳鳴2021年公開發行可轉債轉股尚未完成，保薦

機構將繼續履行與可轉債轉股相關的持續督導義務。

  十一、中國證監會、證券交易所要求的其他事項

  公司不存在其他向中國證監會和上海證券交易所報告的事項。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司關于新鳳鳴集團股份

有限公司2021年公開發行可轉債之保薦工作總結報告書》之簽字蓋章頁）

保薦代表人：___________________       ___________________

              王佳偉                     楊麗華

保薦機構法定代表人：___________________

                      張劍

                            申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司

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