證券代碼：688499       證券簡稱：利元亨      公告編號：2023-030

(資料圖片)

 轉(zhuǎn)債代碼：118026       轉(zhuǎn)債簡稱：利元轉(zhuǎn)債

          廣東利元亨智能裝備股份有限公司

     關(guān)于可轉(zhuǎn)債投資者適當性要求的風險提示性公告

   本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、

                              誤導(dǎo)性陳述

 或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

  重要內(nèi)容提示:

  ● 根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及《廣東利元亨智能裝備股份有限公司向不特定對象

發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（以下簡稱“募集說明書”）的約定，廣東利元亨智

能裝備股份有限公司（以下簡稱“公司”）本次發(fā)行的“利元轉(zhuǎn)債”自 2023 年 4 月 28

日起可轉(zhuǎn)換為公司股份。

  公司現(xiàn)就 2022 年向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，對不符合科創(chuàng)板股票投資

者適當性要求的公司可轉(zhuǎn)債投資者所持“利元轉(zhuǎn)債”不能轉(zhuǎn)股的風險，提示如下：

  一、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行上市概況

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《關(guān)于同意廣東利元亨智能裝備股份有限公

司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)債注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕2066號）同意注冊，

公司于2022年10月24日向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券950.00萬張，每張面值為人

民幣100元，本次發(fā)行總額為人民幣95,000.00萬元。本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券向發(fā)

行人在股權(quán)登記日（2022年10月21日，T-1日）收市后登記在冊的原股東優(yōu)先配售，

原股東優(yōu)先配售后余額部分（含原股東放棄優(yōu)先配售部分）采用網(wǎng)上通過上交所交

易系統(tǒng)向社會公眾投資者發(fā)售的方式進行，余額全部由保薦機構(gòu)（主承銷商）包銷。

  經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書〔2022〕311號文同意，公司本次發(fā)行的

債券簡稱“利元轉(zhuǎn)債”，債券代碼“118026”。

  根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和公司《募集說明書》的約定，公司本次發(fā)行的“利元轉(zhuǎn)債”

自2023年4月28日起可轉(zhuǎn)換為本公司股份。

  二、不符合科創(chuàng)板股票投資者適當性要求的公司可轉(zhuǎn)債投資者所持本次可轉(zhuǎn)債

不能轉(zhuǎn)股的風險

  公司為科創(chuàng)板上市公司，本次向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，參與可轉(zhuǎn)債

轉(zhuǎn)股的投資者，應(yīng)當符合科創(chuàng)板股票投資者適當性管理要求。參與科創(chuàng)板可轉(zhuǎn)債的

投資者，可將其持有的可轉(zhuǎn)債進行買入或賣出操作，如可轉(zhuǎn)債持有人不符合科創(chuàng)板

股票投資者適當性管理要求的，可轉(zhuǎn)債持有人不能將其所持的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為公司股

票。投資者需關(guān)注因自身不符合科創(chuàng)板股票投資者適當性管理要求而導(dǎo)致其所持可

轉(zhuǎn)債無法轉(zhuǎn)股所存在的風險及可能造成的影響。

  三、其他

  投資者如需了解利元轉(zhuǎn)債的詳細情況，敬請查閱公司于2022年10月20日在上海

證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《廣東利元亨智能裝備股份有限公司向不

特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》。

  聯(lián)系部門：董事會辦公室

  聯(lián)系電話：0752-2819237

  聯(lián)系郵箱：[email protected]

   特此公告。

                           廣東利元亨智能裝備股份有限公司董事會

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