年度募集資金存放與使用情況鑒證報告
(資料圖片)
中匯會鑒[2023]3156號
杭州山科智能科技股份有限公司全體股東：
我們鑒證了后附的杭州山科智能科技股份有限公司(以下簡稱山科智能)管理
層編制的《關于2022年度募集資金存放與使用情況的專項報告》。
一、對報告使用者和使用目的的限定
本鑒證報告僅供山科智能年度報告披露時使用，不得用作任何其他目的。我們
同意將本鑒證報告作為山科智能年度報告的必備文件，隨同其他文件一起報送并對
外披露。
二、管理層的責任
山科智能管理層的責任是提供真實、合法、完整的相關資料，按照《深圳證券
交易所上市公司自律監管指引第2號——創業板上市公司規范運作》及相關格式指
引編制《關于2022年度募集資金存放與使用情況的專項報告》，并保證其內容真實、
準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
三、注冊會計師的責任
我們的責任是在實施鑒證工作的基礎上對山科智能管理層編制的《關于2022
年度募集資金存放與使用情況的專項報告》提出鑒證結論。
四、工作概述
我們按照《中國注冊會計師其他鑒證業務準則第3101號—歷史財務信息審計或
審閱以外的鑒證業務》的規定執行了鑒證業務。該準則要求我們計劃和實施鑒證工
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作，以對鑒證對象信息是否不存在重大錯報獲取合理保證。在鑒證過程中，我們實
施了包括了解、檢查、核對等我們認為必要的審核程序。我們相信，我們的鑒證工
作為發表意見提供了合理的基礎。
五、鑒證結論
我們認為，山科智能管理層編制的《關于2022年度募集資金存放與使用情況的
專項報告》符合《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第2號——創業板上市公
司規范運作》及相關格式指引的規定，如實反映了山科智能2022年度募集資金實際
存放與使用情況。
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（本頁無正文）
中匯會計師事務所(特殊普通合伙) 中國注冊會計師：
中國·杭州 中國注冊會計師：
報告日期：2023年4月14日
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杭州山科智能科技股份有限公司
關于 2022 年度募集資金存放與使用情況的專項報告
深圳證券交易所：
根據貴所印發的《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2 號——創業板上市公司規范
運作》及相關格式指引的要求，現將本公司 2022 年度募集資金存放與使用情況專項說明如下：
一、募集資金基本情況
(一) 實際募集資金金額、資金到賬時間
本公司經中國證券監督管理委員會證監發行字[2020]2123號文核準，由主承銷商海通證券
股份有限公司通過貴所系統采用主承銷商余額包銷方式，向社會公開發行了人民幣普通股(A
股)股票1,700萬股，發行價為每股人民幣為33.46元，共計募集資金總額為人民幣56,882.00
萬元，坐扣除券商承銷傭金及保薦費3,945.04萬元后，主承銷商海通證券股份有限公司于2020
年9月22日匯入本公司募集資金監管賬戶招行杭州解放支行賬戶(賬號為：571912207110401)
人民幣19,000.00萬元、寧波銀行杭州分行賬戶(賬號為：71010122002049867)人民幣2,000.00
萬元、中信銀行杭州玉泉支行賬戶(賬號為：8110801013502057930)人民幣3,100.00萬元、招
行杭州高新支行賬戶(賬號為：571905794010881)人民幣3,000.00萬元和工行杭州科創支行賬
戶(賬號為：1202220929900291678)人民幣25,836.96萬元。另扣減招股說明書印刷費、審計費、
律師費、評估費和網上發行手續費等與發行權益性證券相關的新增外部費用2,066.20萬元后，
公司本次募集資金凈額為50,870.76萬元。上述募集資金到位情況業經中匯會計師事務所(特殊
普通合伙)審驗，并由其于2020年9月22日出具了《驗資報告》(中匯會驗[2020]6085號)。
(二) 募集金額使用情況和結余情況
入已置換金額 5,216.36 萬元，2021 年使用募集資金 10,937.34 萬元，本年度使用募集資金
截至 2022 年 12 月 31 日止，結余募集資金(含利息收入扣除銀行手續費的凈額)余額為
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二、募集資金管理情況
(一) 募集資金的管理情況
為規范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護投資者利益，本公司根據
《公司法》、《證券法》、《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監
管要求(2022年修訂)》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則(2020年12月修訂)》及《深圳
證券交易所上市公司自律監管指引第2號——創業板上市公司規范運作》等有關法律、法規和
規范性文件的規定，結合公司實際情況，公司制定了《杭州山科智能科技股份有限公司募集資
金管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)。根據《管理辦法》，本公司對募集資金采用專戶存儲
制度，在銀行設立募集資金專戶，并連同保薦機構海通證券股份有限公司分別于中信銀行股份
有限公司杭州玉泉支行、招商銀行股份有限公司杭州高新支行、中國工商銀行股份有限公司杭
州科創支行、寧波銀行股份有限公司杭州分行簽訂了《募集資金三方監管協議》，明確了各方
的權利和義務。三方監管協議與深圳證券交易所三方監管協議范本不存在重大差異，本公司在
使用募集資金時已經嚴格遵照履行，以便于募集資金的管理和使用以及對其使用情況進行監
督，保證專款專用。
(二) 募集資金的專戶存儲情況
截至 2022 年 12 月 31 日止，本公司有 5 個募集資金專戶，募集資金存儲情況如下(單位：
人民幣元)：
開戶銀行 銀行賬號 賬戶類別 存儲余額 備注
招商銀行股份有限
公司杭州解放支行
寧波銀行股份有限
公司杭州分行
中信銀行股份有限
公司杭州玉泉支行
招商銀行股份有限
公司杭州高新支行
中國工商銀行股份
有限公司杭州科創 1202220929900291678 募集資金專戶 2,448,620.35
支行
合 計 34,590,306.27
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三、本年度募集資金的實際使用情況
(一) 募集資金投資項目的資金使用情況。
年產 200 萬套智能傳感器項目募集資金承諾投資 19,000.00 萬元，本年度投入 5,042.93
萬元，截止期末累計投入金額 14,554.34 萬元，截至期末投資金進度 76.60%，項目達到預定
可使用狀態日期 2023 年 9 月 30 日，項目可行性未發生重大變化。
營銷網絡建設項目募集資金承諾投資 2,000.00 萬元，本年度投入 202.53 萬元，截止期末
累計投入金額 709.15 萬元，截至期末投資金進度 35.46%，項目達到預定可使用狀態日期為 2023
年 9 月 30 日，項目可行性未發生重大變化。
技術研發中心項目募集資金承諾投資 3,100.00 萬元，本年度投入 577.45 萬元，截止期末
累計投入金額 1,369.81 萬元，截至期末投資金進度 44.19%，項目達到預定可使用狀態日期為
信息化建設項目募集資金承諾投資 3,000.00 萬元，本年度投入 230.55 萬元，截止期末累
計投入金額 353.48 萬元，截至期末投資金進度 11.78%，項目達到預定可使用狀態日期為 2023
年 9 月 30 日，項目可行性未發生重大變化。
補充流動資金募集資金承諾投資 3,500.00 萬元，本年度投入 0.00 萬元，截止期末累計投
入金額 3,500.00 萬元，截至期末投資金進度 100%。
超募永久性補充流動資金募集資金承諾投資 18,000.00 萬元，本年度投入 6,000.00 萬元，
截止期末累計投入金額 18,000.00 萬元，截至期末投資金進度 100%。
（1）技術研發中心項目無法單獨核算效益。
該項目投入使用后，效益主要體現在人才引進、提升研發創新能力及研發成果的運用方面。
該項目將對公司進一步擴大智能水表生產規模、提高產品技術水平和產品質量、發展專有技術
延伸產業鏈，起到強大的技術支撐和推動作用；同時為公司培養一大批經驗豐富的研發設計人
員，增強公司的核心競爭力。因此該項目的效益反映在公司的整體經濟效益中，無法單獨核算。
（2）信息化建設項目無法單獨核算效益。
該項目實施后，能夠使顯著提高企業各主要環節運營效率，降低企業運營成本和風險。具
體而言，本項目通過新建或升級的方式將為企業建立一套貫穿研發、生產、銷售各環節的信息
管理系統，實現企業相關信息的無障礙流轉，推動企業各個重要環節多種數據源的整合，實現
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管理信息的高效傳輸及安全保存，以降低企業的運營成本和風險。因此該項目的效益反映在公
司的整體經濟效益中，無法單獨核算。
（3）營銷網絡建設項目無法單獨核算效益。
該項目實施后，將顯著加強公司銷售能力、售后服務支持能力，提高公司的市場競爭力，
推動公司持續、快速發展。具體而言，一方面，通過本項目實施可進一步完善公司營銷網絡、
售后服務支持能力，該項目不僅可以擴大公司市場區域、業務量、促進銷售，同時能夠提升公
司服務質量，增加客戶的信任度，有利于進一步提升公司品牌知名度、搶占未來市場；另一方
面，該項目的實施也為公司擴產項目提供了有力保障，同時加強公司的集中管理，有助于增強
公司市場競爭力，鞏固和提升公司市場份額。因此該項目的效益反映在公司的整體經濟效益中，
無法單獨核算。
募集資金投資項目不存在其他異常情況。
(二) 募集資金投資項目的實施地點、實施方式變更情況。
公司于 2021 年 4 月 21 日召開第二屆董事會第十八次會議和第二屆監事會第十二次會議，
審議通過了《關于變更募投項目實施地點的議案》。募投項目“技術研發中心項目”實施地點
原位于浙江省杭州市余杭區瓶窯鎮蒿山頭，現變更為浙江省杭州市濱江區，東至杭高新工業
[2019]2 號地塊，南至空地，西至協同路，北至規劃啟智街，此地塊為公司自有地。
(三) 募集資金投資項目先期投入及置換情況。
公司于 2020 年 9 月 29 日召開第二屆董事會第十六次會議和第二屆監事會第十次會議，審
議通過了《以募集資金置換預先投入和已支付發行費用的議案》，截至 2020 年 9 月 27 日已使
用自籌資金預先投入募投項目的實際投資金額為 5,216.36 萬元、已使用自籌資金支付發行費
用為 187.15 萬元，同意使用募集資金 5,216.36 萬元置換前期已預先投入募集資金投資項目的
自籌資金，以募集資金 187.15 萬元置換已支付發行費用自籌資金。
(四) 用閑置募集資金暫時補充流動資金情況。
公司無使用閑置募集資金暫時補充流動資金情況。
(五) 超募資金使用情況。
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公司首次公開發行股票募集資金凈額為 50,870.76 萬元，超募資金為 20,270.76 萬元。
公司于 2020 年 9 月 29 日召開第二屆董事會第十六次會議和第二屆監事會第十次會
議，分別審議通過了《關于使用部分超募資金永久性補充流動資金的議案》
、《關于使用部分閑
置募集資金及自有資金進行現金管理的議案》
，并于 2020 年 10 月 15 日召開的 2020 年第
三次臨時股東大會審議通過，同意公司使用超募資金 6,000 萬元永久性補充公司流動資金；
同意公司不超過人民幣 3.6 億元（含 3.6 億元）的閑置募集資金、額度不超過人民幣 1.5 億元
（含 1.5 億元）的自有資金進行現金管理，用于購買投資安全性高、流動性好、滿足保本要求、
期限不超過 12 個月的產品，包括但不限于結構性存款、協定存款、通知存款、定期存款、保
本型理財及國債逆回購品種等，現金管理有效期自公司 2020 年第三次臨時股東大會審議通過
之日起 12 個月內。2020 年度公司已使用超募資金 6,000 萬元永久性補充流動資金。
公司于 2021 年 8 月 25 日召開第三屆董事會第二次會議和第三屆監事會第二次會議，分別
審議通過了《關于使用部分超募資金永久性補充流動資金的議案》、
《關于使用部分閑置募集資
金及自有資金進行現金管理的議案》
，并于 2021 年 9 月 28 日召開的 2021 年第一次臨時股東大
會審議通過，同意公司使用超募資金 6,000 萬元永久性補充公司流動資金；同意公司使用額度
不超過人民幣 3 億元（含 3 億元）的閑置募集資金、額度不超過人民幣 1.5 億元（含 1.5 億元）
的自有資金進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好的保本型理財產品，包括但不限于結
構性存款、大額存單、定期存款、保本型理財及國債逆回購品種等，現金管理有效期自公司 2021
年第一次臨時股東大會審議通過之日起 12 個月內。2021 年度公司已使用超募資金 6,000 萬元
永久性補充流動資金。
公司于 2022 年 8 月 17 日召開第三屆董事會第八次會議和第三屆監事會第八次會議，分別
審議通過《關于使用部分超募資金永久性補充流動資金的議案》和《關于使用部分閑置募集資
金及自有資金進行現金管理的議案》
，并于 2022 年 9 月 16 日召開的 2022 年第一次臨時股東大
會審議通過，同意公司使用超募資金 6,000 萬元永久性補充公司流動資金；同意擬使用額度不
超過人民幣 2 億元（含 2 億元）的閑置募集資金、額度不超過人民幣 1.5 億元（含 1.5 億元）
的自有資金進行現金管理，用于購買投資安全性高、流動性好、滿足保本要求、期限不超過
品種等，現金管理有效期自公司 2022 年第一次臨時股東大會審議通過之日起 12 個月內。2022
年度公司已使用超募資金 6000 萬元永久性補充流動資金。
(六) 尚未使用的募集資金用途及去向。
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年 9 月 16 日召開 2022 年第一次臨時股東大會，審議通過《關于使用部分閑置募集資金及自有
資金進行現金管理的議案》，同意擬使用額度不超過人民幣 2 億元（含 2 億元）的閑置募集資
金、額度不超過人民幣 1.5 億元（含 1.5 億元）的自有資金進行現金管理，用于購買投資安
全性高、流動性好、滿足保本要求、期限不超過 12 個月的產品，包括但不限于結構性存款、
大額存單、定期存款、保本型理財及國債逆回購品種等，現金管理有效期自公司 2022 年第一
次臨時股東大會審議通過之日起 12 個月內。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用閑置募集資金購買理財產品尚未到期金額情況如下：
單位：人民幣萬元
購買 產品類 購買金額
序號 受托方 產品名稱 起息日 到期日 預期年化率 資金來源
主體 型 （萬元）
華安證
本金保
券股份 2.40%
有限公 -3.60%
益憑證
司
浙商證 享 銀節 節高 本金保
券股份 （區間累計結 障型浮 2.40%
有限公 構）29 號浮動 動收益 -3.40%
山科 司 收益憑證 憑證
智能 浙商證 享 銀節 節高 本金保
券股份 （區間累計結 障型浮 2.40%
有限公 構）29 號浮動 動收益 -3.40%
司 收益憑證 憑證
方正證
本金保
券股份 金添利F22004 1.80%
有限公 號 -3.20%
益憑證
司
杭州
山科 浙商證 享 銀節 節高 本金保
電子 券股份 （區間累計結 障型浮 1,65％
科技 有限公 構）24 號浮動 動收益 -3.05％
有限 司 收益憑證 憑證
公司
小 計 10,700.00
四、變更募集資金投資項目的資金使用情況
無變更募集資金投資項目的資金使用情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
本公司已經披露的募集資金相關信息不存在不及時、真實、準確、完整披露的情況；已使
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用的募集資金均投向所承諾的募集資金投資項目，不存在違規使用募集資金的重大情形。
六、保薦人對公司年度募集資金存放與使用情況所出具專項核查報告的結論性意見
海通證券股份有限公司認為：公司 2022 年年度募集資金的存放與使用符合《證券發行上
市保薦業務管理辦法》、《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管
要求》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所上市公司自律監管指引
第 2 號——創業板上市公司規范運作》等相關規定及公司募集資金管理制度，對募集資金進行
了專戶存儲和使用，截至 2022 年 12 月 31 日，山科智能不存在變相改變募集資金用途和損害
股東利益的情形，不存在違規使用募集資金的情形。山科智能本年度募集資金使用不存在違反
國家反洗錢相關法律法規的情形。
保薦機構對山科智能 2022 年年度募集資金存放與使用情況無異議。
附件：1．募集資金使用情況對照表
杭州山科智能科技股份有限公司董事會
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附件 1
募集資金使用情況對照表
編制單位：杭州山科智能科技股份有限公司 單位：人民幣萬元
募集資金總額 50,870.76 本年度投入募集資金總額 12,053.46
報告期內變更用途的募集資金總額 -
累計變更用途的募集資金總額 - 已累計投入募集資金總額 38,486.78
累計變更用途的募集資金總額比例 -
是否已
募集資金 截至期末 截至期末投資進度
承諾投資項目 變更項 調整后投資總 本年度 項目達到預定可使 本年度實 是否達到預 項目可行性是否
承諾投資 累計投入金額 (%)
和超募資金投向 目(含部 額(1) 投入金額 用狀態日期 現的效益 計效益 發生重大變化
總額 (2) (3)＝(2)/(1)
分變更)
承諾投資項目：
年產 200 萬套智能傳感器項
否 19,000.00 19,000.00 5,042.93 14,554.34 76.60 2023 年 9 月 30 日 不適用 不適用 否
目
營銷網絡建設項目 否 2,000.00 2,000.00 202.53 709.15 35.46 2023 年 9 月 30 日 不適用 不適用 否
技術研發中心項目 否 3,100.00 3,100.00 577.45 1,369.81 44.19 2023 年 9 月 30 日 不適用 不適用 否
信息化建設項目 否 3,000.00 3,000.00 230.55 353.48 11.78 2023 年 9 月 30 日 不適用 不適用 否
補充流動資金 否 3,500.00 3,500.00 - 3,500.00 100.000 不適用 不適用 不適用 否
承諾投資項目小計 30,600.00 30,600.00 6,053.46 20,486.78 66.95 -
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超募資金投向：
永久性補充流動資金 - 18,000.00 18,000.00 6,000.00 18,000.00 100.00 - - - -
超募資金投向小計 - 18,000.00 18,000.00 6,000.00 18,000.00 100.00 - - - -
合計 48,600.00 48,600.00 12,053.46 38,486.78 79.19 - -
公司于 2022 年 4 月 18 日召開第三屆董事會第六次會議和第三屆監事會第六次會議，會議審議通過了年產 200
未達到計劃進度或預計收益的情況和原因(分具體項目) 萬套智能傳感器項目、技術研發中心項目、信息化建設項目、營銷網絡建設項目這四個項目，在募投項目實施主
體、募集資金用途及投資項目規模不發生變更的情況下，對部分募投項目進行延期,延期到 2023 年 9 月 30 日。
項目可行性發生重大變化的情況說明 不適用。
公司首次公開發行股票募集資金凈額為 50,870.76 萬元，超募資金為 20,270.76 萬元。
公司于 2020 年 9 月 29 日召開第二屆董事會第十六次會議和第二屆監事會第十次會議，分別審議通過了《關于
使用部分超募資金永久性補充流動資金的議案》、
《關于使用部分閑置募集資金及自有資金進行現金管理的議案》，
并于 2020 年 10 月 15 日召開的 2020 年第三次臨時股東大會審議通過，同意公司使用超募資金 6,000 萬元永
久性補充公司流動資金；同意公司不超過人民幣 3.6 億元（含 3.6 億元）的閑置募集資金、額度不超過人民幣 1.5
億元（含 1.5 億元）的自有資金進行現金管理，用于購買投資安全性高、流動性好、滿足保本要求、期限不超過
現金管理有效期自公司 2020 年第三次臨時股東大會審議通過之日起 12 個月內。2020 年度公司已使用超募資金
超募資金的金額、用途及使用進展情況
公司于 2021 年 8 月 25 日召開第三屆董事會第二次會議和第三屆監事會第二次會議，分別審議通過了《關于使用
部分超募資金永久性補充流動資金的議案》、《關于使用部分閑置募集資金及自有資金進行現金管理的議案》，
并于 2021 年 9 月 28 日召開的 2021 年第一次臨時股東大會審議通過，同意公司使用超募資金 6,000 萬元永久性補
充公司流動資金；同意公司使用額度不超過人民幣 3 億元（含 3 億元）的閑置募集資金、額度不超過人民幣 1.5
億元（含 1.5 億元）的自有資金進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好的保本型理財產品，包括但不限于
結構性存款、大額存單、定期存款、保本型理財及國債逆回購品種等，現金管理有效期自公司 2021 年第一次臨時
股東大會審議通過之日起 12 個月內。2021 年度公司已使用超募資金 6,000 萬元永久性補充流動資金。
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公司于 2022 年 8 月 17 日召開第三屆董事會第八次會議和第三屆監事會第八次會議，分別審議通過《關于使用部
分超募資金永久性補充流動資金的議案》和《關于使用部分閑置募集資金及自有資金進行現金管理的議案》，并
于 2022 年 9 月 16 日召開的 2022 年第一次臨時股東大會審議通過，同意公司使用超募資金 6,000 萬元永久性補充
公司流動資金；同意擬使用額度不超過人民幣 2 億元（含 2 億元）的閑置募集資金、額度不超過人民幣 1.5 億元
（含 1.5 億元）的自有資金進行現金管理，用于購買投資安全性高、流動性好、滿足保本要求、期限不超過 12
個月的產品，包括但不限于結構性存款、大額存單、定期存款、保本型理財及國債逆回購品種等，現金管理有效
期自公司 2022 年第一次臨時股東大會審議通過之日起 12 個月內。2022 年度公司已使用超募資金 6000 萬元永久
性補充流動資金。
公司于 2021 年 4 月 21 日召開第二屆董事會第十八次會議和第二屆監事會第十二次會議，審議通過了《關于變更
募投項目實施地點的議案》。募投項目“技術研發中心項目”實施地點原位于浙江省杭州市余杭區瓶窯鎮蒿山頭，
募集資金投資項目實施地點變更情況
現變更為浙江省杭州市濱江區，東至杭高新工業[2019]2 號地塊，南至空地，西至協同路，北至規劃啟智街，此
地塊為公司自有地。
募集資金投資項目實施方式調整情況 -
公司于 2020 年 9 月 29 日召開第二屆董事會第十六次會議和第二屆監事會第十次會議，審議通過了《以募集資金
置換預先投入和已支付發行費用的議案》，截至 2020 年 9 月 27 日已使用自籌資金預先投入募投項目的實際投資
募集資金投資項目先期投入及置換情況
金額為 5,216.36 萬元、已使用自籌資金支付發行費用為 187.15 萬元，同意使用募集資金 5,216.36 萬元置換前期
已預先投入募集資金投資項目的自籌資金，以募集資金 187.15 萬元置換已支付發行費用自籌資金。
用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 -
項目實施出現募集資金結余的金額及原因 -
截至 2022 年 12 月 31 日，尚未使用的募集資金除部分用于購買結構性存款產品外，其余存儲在募集資金專戶中。
尚未使用的募集資金用途及去向
購買結構性存款產品詳見三(六)之說明。
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 -
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