證券代碼：300762 證券簡稱：上海瀚訊 公告編號：2023-020
(相關資料圖)
上海瀚訊信息技術股份有限公司
關于作廢2020年限制性股票激勵計劃部分
第二類限制性股票的公告
本公司及董事會全體成員保證公告內容真實、準確和完整，不存在任何虛假
記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
上海瀚訊信息技術股份有限公司（以下簡稱 “公司”）于2023年4月20日召開
第三屆董事會第二次會議、第三屆監事會第二次會議，審議通過了《關于作廢
制性股票激勵計劃》（以下簡稱“《激勵計劃》”、“本次激勵計劃”）和《2020
年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》（以下簡稱“《考核管理辦法》”）
規定，現將有關事項說明如下：
一、 已履行的相關審批程序
通過了《關于公司<2020 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》
《關于公司<2020 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關于提
請股東大會授權董事會辦理公司股權激勵計劃相關事宜的議案》等議案。公司
獨立董事就本激勵計劃相關議案發表了獨立意見。
同日，公司召開第二屆監事會第六次臨時會議，審議通過了《關于公司
<2020 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關于公司<2020 年
限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》以及《關于核實公司<2020 年
限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單>的議案》的議案，公司監事會對本
激勵計劃的相關事項進行核實并出具了相關核查意見。
的姓名和職務在公司內部進行了公示。在公示期內，公司監事會未收到任何對
本次擬激勵對象名單的異議，無反饋記錄。2020 年 9 月 30 日，公司監事會披露
了《監事會關于 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的審核意見
及公示情況說明》（公告編號：2020-052）。
過了《關于公司<2020 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關
于公司<2020 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關于提請股
東大會授權董事會辦理公司股權激勵計劃相關事宜的議案》的議案。2020 年 10
月 12 日，公司于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露《關于 2020 年限制性
股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》（公
告編號：2020-055）。
第八次會議，審議通過了《關于調整 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵
對象名單及授予權益數量的議案》《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議
案》。在授予過程中，有 4 名激勵對象申請放棄授予其全部第一類限制性股票
與第二類限制性股票。首次授予激勵對象人數由 52 人調整為 48 人；首次授予
的限制性股票總量調整為 164.70 萬股，其中，第一類限制性股票 82.35 萬股，
第二類限制性股票 82.35 萬股；預留授予數量不做調整。公司監事會對調整后
的激勵對象名單進行了核實，公司獨立董事發表了獨立意見，律師出具了法律
意見書。
會第十四次臨時會議審議通過《關于調整 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予
價格及授予權益數量的議案》《關于向激勵對象授予預留限制性股票的議案》，
確定以 2021 年 9 月 27 日為預留授予日，以 15.81 元/股的授予價格向符合授予條
件的 5 名激勵對象授予 37.40 萬股限制性股票，其中，第一類限制性股票 18.70
萬股，第二類限制性股票 18.70 萬股，剩余 17.00 萬股預留限制性股票作廢。監
事會發表了同意的意見，公司獨立董事對此發表了獨立意見。在預留登記過程
中，本次擬預留授予的 5 名激勵對象中，有 4 名激勵對象因離職，已不符合激
勵對象資格，擬授予該部分激勵對象的限制性股票不予授予。
會第十七次臨時會議審議通過《關于 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予部分
第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》《關于 2020 年限制性股票激勵計
劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬條件成就的議案》，監事會發表了同意的意
見，公司獨立董事對此發表了獨立意見。
事會第二十二次臨時會議審議通過《關于調整 2020 年限制性股票激勵計劃相關
事項的議案》《關于回購注銷 2020 年限制性股票激勵計劃部分第一類限制性股
票的議案》《關于作廢 2020 年限制性股票激勵計劃部分已授予尚未歸屬的第二
類限制性股票的議案》《關于 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予第一類限制
性股票第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》《關于 2020 年限制性股票
激勵計劃首次授予第二類限制性股票第二個歸屬期歸屬條件成就的議案》，監
事會發表了同意的意見，公司獨立董事對此發表了獨立意見。
次會議審議通過《關于調整 2020 年限制性股票激勵計劃相關事項的議案》《關
于回購注銷 2020 年限制性股票激勵計劃部分第一類限制性股票的議案》《關于
作廢 2020 年限制性股票激勵計劃部分第二類限制性股票的議案》《關于 2020
年限制性股票激勵計劃預留授予第一類限制性股票第一個解除限售期解除限售
條件成就的議案》《關于 2020 年限制性股票激勵計劃預留授予第二類限制性股
票第一個歸屬期歸屬條件成就的議案》，監事會發表了同意的意見，公司獨立
董事對此發表了獨立意見。
二、 本次作廢已授予尚未歸屬的第二類限制性股票的具體情況
（一）作廢部分已授予尚未歸屬的第二類限制性股票的原因
公司于 2021 年 5 月披露了《2020 年年度權益分派實施公告》，向全體股
東每 10 股派發現金紅利 0.69 元（含稅），同時，以資本公積金向全體股東每
公司于 2022 年 6 月披露了《2021 年年度權益分派實施公告》，向全體股
東每 10 股派發現金紅利 0.60 元（含稅），同時，以資本公積金向全體股東每
根據《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）和
《激勵計劃》以及公司 2020 年第二次臨時股東大會的授權，公司對 2020 年限
制性股票激勵計劃首次授予及預留授予的第二類限制性股票的數量及授予價格
進行了調整。公司本次作廢已授予尚未歸屬的第二類限制性股票按照權益分派
調整后的數量計算。
由于公司首次授予部分第三個歸屬期及預留授予部分第二個歸屬期均未達
到規定的公司層面業績考核指標，董事會審議決定作廢首次授予部分第三個歸
屬期不能歸屬的第二類限制性股票 620,928 股。同時，作廢預留授予部分第二
個歸屬期不能歸屬的第二類限制性股票 25,600 股。
綜上，本次應作廢的第二類限制性股票數量合計 646,528 股。
三、 本次作廢部分已授予尚未歸屬的第二類限制性股票對公司的影響
公司本次作廢部分已授予尚未歸屬的第二類限制性股票符合《管理辦法》
及公司《激勵計劃》的有關規定，不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質
性影響，不會影響公司股權激勵計劃的正常實施。
四、 獨立董事的意見
公司本次對不符合歸屬條件的已授予但尚未歸屬的部分第二類限制性股票
進行作廢處理，符合《管理辦法》《激勵計劃》及《考核管理辦法》的相關規
定，本次作廢部分限制性股票事項履行了必要的審議程序，符合公司 2020 年第
二次臨時股東大會的授權，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益
的情形。因此，我們一致同意公司作廢部分已授予但尚未歸屬的第二類限制性
股票，并同意提交公司股東大會審議，關聯股東應回避表決。
五、 監事會核查意見
經審核，監事會認為：鑒于公司 2020 年限制性股票激勵計劃首次授予部分
第三個歸屬期及預留授予部分第二個歸屬期均未達到規定的公司層面業績考核
指標，根據《激勵計劃》《考核管理辦法》等有關規定及 2020 年第二次臨時股
東大會的授權，公司擬作廢首次授予部分第三個歸屬期及預留授予部分第二個
歸屬期未能歸屬的第二類限制性股票。公司此次作廢 2020 年限制性股票激勵計
劃部分第二類限制性股票事項符合法律法規、規范性文件及《激勵計劃》等相
關規定，審議程序合法合規，不會對公司財務狀況和經營成果產生重大影響，
不存在損害股東利益的情況。同意公司本次作廢部分第二類限制性股票。
六、 律師法律意見書的結論意見
本所律師認為，公司本次作廢第二類限制性股票的原因和作廢數量符合
《管理辦法》和《激勵計劃》的有關規定。
七、 備查文件
年限制性股票激勵計劃調整相關事項、回購注銷、作廢部分限制性股票和預留
授予部分第一個解除限售條件成就、第一個歸屬期歸屬條件成就事項之法律意
見書》；
特此公告。
上海瀚訊信息技術股份有限公司
董事會
查看原文公告
關鍵詞：
