證券代碼：603757 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：大元泵業(yè) 公告編號(hào)：2023-015
債券代碼：113664 債券簡(jiǎn)稱(chēng)：大元轉(zhuǎn)債
(資料圖片)
浙江大元泵業(yè)股份有限公司
關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票并
調(diào)整回購(gòu)價(jià)格的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
浙江大元泵業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于 2023 年 4 月 20 日召開(kāi)
的第三屆董事會(huì)第二十次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議審議并通過(guò)了《關(guān)于
回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票并調(diào)整回購(gòu)價(jià)格的議案》:鑒于公司《2020 年限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》
（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本激勵(lì)計(jì)劃”、
“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）首次授
予部分中的 3 名激勵(lì)對(duì)象、預(yù)留授予部分中的 1 名激勵(lì)對(duì)象因離職等原因均已不
再具備激勵(lì)對(duì)象資格；同時(shí)，鑒于公司計(jì)劃在本次限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)完成前實(shí)
施 2022 年度權(quán)益分配相關(guān)事項(xiàng)，根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，董事會(huì)
同意對(duì) 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分、預(yù)留授予部分的回購(gòu)價(jià)格進(jìn)
行相應(yīng)調(diào)整，并對(duì)上述 4 名已不再具備激勵(lì)對(duì)象資格人員持有的已獲授但尚未解
除限售的合計(jì) 59,500 股限制性股票予以回購(gòu)注銷(xiāo)。現(xiàn)將具體情況公告如下：
一、公司激勵(lì)計(jì)劃的批準(zhǔn)和實(shí)施情況
<2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于<2020 年限制性
股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》
《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦
理公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案，公司獨(dú)立董事就
本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展以及是否存在損害公司及全體股東利益
的情形發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
同日，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議審議并通過(guò)了《關(guān)于<2020 年限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》
《關(guān)于<2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施
考核管理辦法>的議案》《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單》
等議案，監(jiān)事會(huì)就本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見(jiàn)。
單進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未接到與本激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的
任何異議。2020 年 9 月 8 日，公司披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2020 年限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。
過(guò)了《關(guān)于<2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》
《關(guān)于<2020
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》
《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)
董事會(huì)辦理公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。本激勵(lì)計(jì)劃獲得
日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票，并辦理授予所必需的全
部事宜。同日，公司披露了《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人
買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》。
十二次會(huì)議審議并通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分
激勵(lì)對(duì)象人數(shù)及授予數(shù)量的議案》
《關(guān)于向 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予
部分激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意
見(jiàn)。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了核查意見(jiàn)。
辦理完畢首次授予 323.50 萬(wàn)股限制性股票的登記工作，本次實(shí)際授予激勵(lì)對(duì)象
合計(jì) 149 人。
十三次會(huì)議審議并通過(guò)了《關(guān)于向 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃暫緩授予的激勵(lì)
對(duì)象授予限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，公司
監(jiān)事會(huì)對(duì)本事項(xiàng)進(jìn)行了核查。
辦理完畢向本激勵(lì)計(jì)劃暫緩授予的激勵(lì)對(duì)象授予 10 萬(wàn)股限制性股票的登記工作，
本次實(shí)際授予激勵(lì)對(duì)象 1 人。
次會(huì)議審議并通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票并調(diào)整回購(gòu)價(jià)格的議案》，
決定對(duì)首次授予中已不再具備激勵(lì)對(duì)象資格的 5 名人員持有的已獲授但尚未解
除限售的合計(jì) 9.5 萬(wàn)股限制性股票予以回購(gòu)注銷(xiāo)。
《證券時(shí)報(bào)》及上海證券交易
所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《股權(quán)激勵(lì)限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)實(shí)施公告》，
回購(gòu)注銷(xiāo)日期為 2021 年 8 月 17 日，回購(gòu)注銷(xiāo)限制性股票數(shù)量為 9.5 萬(wàn)股。
次會(huì)議審議并通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分限制性股票的議案》，公司
獨(dú)立董事就此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本事項(xiàng)進(jìn)行了核查并發(fā)表了
同意意見(jiàn)。
辦理完畢預(yù)留授予 81.80 萬(wàn)股限制性股票的登記工作，本次實(shí)際授予激勵(lì)對(duì)象合
計(jì) 48 人。
七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分及暫緩授
予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了
同意的獨(dú)立意見(jiàn)。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核查并發(fā)表了同意的意見(jiàn)。
次會(huì)議審議并通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》，決定對(duì)首次授予
中已不再具備激勵(lì)對(duì)象資格的 4 名人員持有的已獲授但尚未解除限售的合計(jì) 8.7
萬(wàn)股限制性股票予以回購(gòu)注銷(xiāo)。
易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《股權(quán)激勵(lì)限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)實(shí)施公告》，
回購(gòu)注銷(xiāo)日期為 2022 年 3 月 14 日，回購(gòu)注銷(xiāo)限制性股票數(shù)量為 8.7 萬(wàn)股。
次會(huì)議審議并通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》，決定對(duì)首次授予
中已不再具備激勵(lì)對(duì)象資格的 2 名人員、預(yù)留授予中已不再具備激勵(lì)對(duì)象資格的
購(gòu)注銷(xiāo)；對(duì)所有激勵(lì)對(duì)象因公司層面業(yè)績(jī)未達(dá)到考核要求而對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年可解除
限售的限制性股票（除個(gè)人離職觸發(fā)部分）共計(jì) 129.26 萬(wàn)股進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)。
《證券時(shí)報(bào)》及上海證券交易
所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《股權(quán)激勵(lì)限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)實(shí)施公告》，
回購(gòu)注銷(xiāo)日期為 2022 年 6 月 10 日，回購(gòu)注銷(xiāo)限制性股票數(shù)量為 138.24 萬(wàn)股。
十二次會(huì)議審議并通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票并調(diào)整回購(gòu)價(jià)格的議
案》，決定對(duì)首次授予中已不再具備激勵(lì)對(duì)象資格的 5 名人員、預(yù)留授予中已不
再具備激勵(lì)對(duì)象資格的 1 名人員合計(jì)持有的已獲授但尚未解除限售的 5.94 萬(wàn)
股限制性股票予以回購(gòu)注銷(xiāo)。
《證券時(shí)報(bào)》及上海證券交易
所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《股權(quán)激勵(lì)限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)實(shí)施公告》，
回購(gòu)注銷(xiāo)日期為 2022 年 9 月 8 日，回購(gòu)注銷(xiāo)限制性股票數(shù)量為 5.94 萬(wàn)股。
十七次會(huì)議審議并通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票并調(diào)整回購(gòu)價(jià)格的議
案》
，公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
二、本次回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的原因、數(shù)量、價(jià)格及資金來(lái)源
（一）本次回購(gòu)注銷(xiāo)限制性股票的原因
根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定：
限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予價(jià)格加同期銀行存款利息之和回
購(gòu)注銷(xiāo)；
（1）激勵(lì)對(duì)象若因執(zhí)行職務(wù)而身故的，其已獲授的限制性股票將由其指定
的財(cái)產(chǎn)繼承人或法定繼承人代為享有，并按照身故前本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行，
董事會(huì)薪酬委員會(huì)可以決定其個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果不再納入解除限售條件。
（2）激勵(lì)對(duì)象若因其他原因而身故的，其已解除限售股票不作處理，已獲
授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予價(jià)格加上銀行同期
存款利息之和進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)，其回購(gòu)款項(xiàng)由其指定的財(cái)產(chǎn)繼承人或法定繼承人代
為接收。繼承人在繼承之前需繳納完畢限制性股票已解除限售部分的個(gè)人所得稅。
鑒于本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分中的 3 名激勵(lì)對(duì)象已離職、預(yù)留授予部分中的
未解除限售的限制性股票予以回購(gòu)注銷(xiāo)。
（二）本次回購(gòu)注銷(xiāo)限制性股票回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整說(shuō)明
根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票完
成股份登記后，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股
或縮股、派息等影響公司股本總額或公司股票價(jià)格事項(xiàng)的，公司應(yīng)對(duì)尚未解除限
售的限制性股票的回購(gòu)價(jià)格做相應(yīng)的調(diào)整。
公司于 2023 年 4 月 20 日召開(kāi)的第三屆董事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過(guò)了公司
《2022 年度利潤(rùn)分配預(yù)案》：公司擬以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的總股本為
基數(shù)分配利潤(rùn)，向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 7.00 元（含稅），剩余利潤(rùn)結(jié)
轉(zhuǎn)以后年度分配。本次利潤(rùn)分配預(yù)案尚需提交公司 2022 年年度股東大會(huì)審議。
鑒于公司計(jì)劃在本次限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)完成前實(shí)施 2022 年度權(quán)益分配相
關(guān)事項(xiàng)，根據(jù)上述規(guī)定，公司對(duì)回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
按照激勵(lì)計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票完成股份登記后，公司發(fā)生派息
時(shí)，公司按以下方式對(duì)尚未解除限售的限制性股票的回購(gòu)價(jià)格做相應(yīng)的調(diào)整。
P＝P0-V。其中：P0 為調(diào)整前的每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格；V 為每股的派息
額；P 為調(diào)整后的每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P 仍須大于 1。
調(diào)整前的首次授予限制性股票的回購(gòu)價(jià)格為 7.41 元/股+同期銀行存款利息，
根據(jù)上述調(diào)整方法計(jì)算，則調(diào)整后的首次授予限制性股票的回購(gòu)價(jià)格為 6.71 元/
股+同期銀行存款利息。
調(diào)整前的預(yù)留授予限制性股票的回購(gòu)價(jià)格為 10.34 元/股+同期銀行存款利
息，根據(jù)上述調(diào)整方法計(jì)算，則調(diào)整后的預(yù)留授予限制性股票的回購(gòu)價(jià)格為 9.64
元/股+同期銀行存款利息。
（三）本次限制性股票的回購(gòu)數(shù)量及資金來(lái)源
公司本次回購(gòu)首次授予的限制性股票股數(shù)為 19,500 股，回購(gòu)預(yù)留授予的限
制性股票股數(shù)為 40,000 股，合計(jì)回購(gòu)限制性股票股數(shù)為 59,500 股，占公司目前
總股本的 0.0357%。
公司本次用于回購(gòu)限制性股票的支付價(jià)款全部來(lái)源于公司自有資金。
根據(jù)公司 2020 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)
授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，本次回購(gòu)注
銷(xiāo)限制性股票相關(guān)事項(xiàng)已授權(quán)公司董事會(huì)全權(quán)辦理，無(wú)需提交股東大會(huì)審議（具
體見(jiàn)本公告之“八、其他說(shuō)明”）。公司后續(xù)將按照相關(guān)規(guī)定辦理本次回購(gòu)注銷(xiāo)涉
及的股份注銷(xiāo)登記、減少注冊(cè)資本等工作，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
三、預(yù)計(jì)本次回購(gòu)注銷(xiāo)完成前后公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況
本次限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)完成后，公司總股本將由 166,777,200 股變更為
類(lèi)別 變動(dòng)前 本次變動(dòng) 變動(dòng)后
有限售條件股份 1,233,200 -59,500 1,173,700
無(wú)限售條件股份 165,544,000 0 165,544,000
總計(jì) 166,777,200 -59,500 166,717,700
注：以上股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況以回購(gòu)注銷(xiāo)事項(xiàng)完成后中國(guó)證券登記結(jié)算有限公
司上海分公司出具的股本結(jié)構(gòu)表為準(zhǔn)。
四、本次回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票對(duì)公司的影響
本次回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票符合《管理辦法》等的相關(guān)規(guī)定，不會(huì)對(duì)公
司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，也不會(huì)影響公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
的繼續(xù)實(shí)施。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)認(rèn)真履行工作職責(zé)、勤勉盡職，為全體股東
創(chuàng)造價(jià)值回報(bào)。
五、獨(dú)立董事意見(jiàn)
相關(guān)事項(xiàng)，公司董事會(huì)按照相關(guān)規(guī)定對(duì) 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部
分、預(yù)留授予部分的回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行了相應(yīng)調(diào)整，調(diào)整方法和調(diào)整程序合法有效。
鎖的合計(jì) 59,500 股限制性股票予以回購(gòu)注銷(xiāo)。本次回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票事
項(xiàng)符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等的有關(guān)規(guī)定，不
會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生重大影響，也不存在損害公司及股東利益
特別是中小股東利益的情形。
得了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，履行了必要的程序，因此我們同意該議案。
六、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)
經(jīng)核查：
相關(guān)事項(xiàng)，公司董事會(huì)根據(jù)《2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》
（以下簡(jiǎn)稱(chēng)
“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）的相關(guān)規(guī)定，對(duì) 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予
部分、預(yù)留授予部分的回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行了相應(yīng)調(diào)整；
留授予部分中的 1 名激勵(lì)對(duì)象均不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草
案）》的相關(guān)規(guī)定，其已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司回購(gòu)注銷(xiāo)。
《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等有
關(guān)規(guī)定，程序合法合規(guī)，不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，也不會(huì)影響公
司管理團(tuán)隊(duì)的積極性和穩(wěn)定性。
同意公司后續(xù)按照相關(guān)規(guī)定辦理本次回購(gòu)注銷(xiāo)涉及的股份注銷(xiāo)登記、減少
注冊(cè)資本等工作。同意本議案。
七、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)
律師認(rèn)為：
本次回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票相關(guān)事宜符合《管理辦法》
《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》
的相關(guān)規(guī)定，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，本次回購(gòu)注銷(xiāo)相關(guān)事宜已履行現(xiàn)階段
必要的程序；公司需按照《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》以及上海證券交易所相關(guān)規(guī)定履
行相關(guān)信息披露義務(wù)；本次回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票導(dǎo)致公司注冊(cè)資本減少，公
司尚需依照《公司法》的規(guī)定履行減資程序，并向上海證券交易所、證券登記結(jié)
算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理相關(guān)部分注銷(xiāo)手續(xù)。
八、其他說(shuō)明
根據(jù)公司 2020 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)
授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2020 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》第（2）項(xiàng)及
第（8）項(xiàng)之規(guī)定：
“（2）授權(quán)董事會(huì)在公司出現(xiàn)資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)
或縮股、配股、派息等事宜時(shí)，按照限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的方法對(duì)限制性股
票的數(shù)量和授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整；”。
“（8）授權(quán)董事會(huì)辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的變更與終止，包括但不限于取
消激勵(lì)對(duì)象的解除限售資格，對(duì)激勵(lì)對(duì)象尚未解除限售的限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)，
辦理已身故的激勵(lì)對(duì)象尚未解除限售的限制性股票的補(bǔ)償和繼承事宜，終止公司
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，辦理因回購(gòu)注銷(xiāo)而修改《公司章程》、變更注冊(cè)資本并辦
理工商變更登記等事宜；”。
根據(jù)以上兩項(xiàng)規(guī)定，公司本次回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票及調(diào)整回購(gòu)價(jià)格事項(xiàng)
無(wú)須提交股東大會(huì)審議。
特此公告。
浙江大元泵業(yè)股份有限公司董事會(huì)
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