中信證券股份有限公司
(相關資料圖)
關于遼寧成大生物股份有限公司
使用部分超募資金永久補充流動資金的核査意見
中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券” 、“保薦機構(gòu)” ）作為遼寧成
大生物股份有限公司（以下簡稱“成大生物”或“公司”）首次公開發(fā)行股票的
保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第 2 號
——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》以及《上海證券交易所科創(chuàng)板股
票上市規(guī)則》
《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導》等
相關規(guī)定履行持續(xù)督導職責，對成大生物擬使用部分超募資金永久補充流動資金
事項發(fā)表核查意見如下：
一、募集資金基本情況
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會于 2021 年 9 月 14 日出具的《關于同意遼寧成
大生物股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復》
（證監(jiān)許可〔2021〕3019 號），
公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A）股 4,165.00 萬股，每股發(fā)行價格為 110.00
元，募集資金總額為人民幣 458,150.00 萬元；扣除發(fā)行費用后實際募集資金凈額
為人民幣 434,137.94 萬元，其中超募資金為人民幣 230,137.94 萬元。上述募集資
金已于 2021 年 10 月 25 日全部到賬，經(jīng)容誠會計師事務所（特殊普通合伙）審
驗，于 2021 年 10 月 25 日出具了《驗資報告》（容誠驗字[2021]110Z0015 號）。
為規(guī)范公司募集資金管理和使用，保護投資者權益，公司設立了募集資金專
項賬戶。上述募集資金到賬后，已全部存放于募集資金專項賬戶內(nèi)，公司已與保
薦機構(gòu)中信證券股份有限公司及存儲募集資金的商業(yè)銀行簽訂了募集資金專戶
監(jiān)管協(xié)議，具體情況詳見公司于 2021 年 10 月 27 日披露于上海證券交易所網(wǎng)站
（www.sse.com.cn）的《遼寧成大生物股份有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上
市公告書》。
二、募集資金投資項目情況
根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》，公司首次公開
發(fā)行股票募集資金投資項目及募集資金使用計劃如下：
單位：萬元
序 項目總投資 擬投入募集資
項目名稱
號 額 金
遼寧成大生物股份有限公司本溪分公
司人用疫苗一期工程建設項目
遼寧成大生物股份有限公司人用疫苗
智能化車間建設項目
遼寧成大生物股份有限公司人用疫苗
研發(fā)項目
合計 252,752.00 204,000.00
公司于 2022 年 11 月 11 日分別召開了公司第四屆董事會第十九次會議和第
四屆監(jiān)事會第十二次會議，審議通過了《關于部分募投項目變更、內(nèi)部投資結(jié)構(gòu)
調(diào)整及延期的議案》；2022 年 11 月 29 日，上述議案經(jīng)公司 2022 年第一次臨時
股東大會審議通過。詳見公司于 2022 年 11 月 12 日在上海證券交易所網(wǎng)站及指
定媒體披露的《關于部分募投項目變更、內(nèi)部投資結(jié)構(gòu)調(diào)整及延期的公告》（公
告編號：2022-037）。本次募投項目變更后募集資金投資項目及募集資金使用計
劃如下：
單位：萬元
序 項目總投資 擬投入募集資
項目名稱
號 額 金
遼寧成大生物股份有限公司本溪分公
司人用疫苗一期工程建設項目
遼寧成大生物股份有限公司人用疫苗
智能化車間建設項目
遼寧成大生物股份有限公司人用疫苗
研發(fā)項目
合計 353,798.56 204,000.00
上述募投項目及募集資金使用情況具體詳見公司于 2023 年 4 月 8 日披露的
《2022 年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》（公告編號：2023-010）
。
三、超募資金使用情況
公司于 2022 年 4 月 13 日分別召開第四屆董事會第十五次會議及第四屆監(jiān)事
會第八次會議，審議通過了《關于使用部分超募資金永久補充流動資金的議案》，
同意將部分超募資金 69,000.00 萬元人民幣用于永久補充流動資金，該事項已于
截至報告期末，超募資金余額為人民幣 164,508.02 萬元（含 3,370.13 萬元利息收
入）。
四、本次使用部分超募資金永久補充流動資金的計劃
在保證募集資金投資項目建設的資金需求和募集資金項目正常進行的前提
下，為滿足公司流動資金需求，提高募集資金的使用效率，進一步提升公司盈利
能力，維護公司和股東的利益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募
集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公
司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》和《公司章程》《募集資金管理制度》的
相關規(guī)定，公司擬使用部分超募資金永久補充流動資金，用于公司主營業(yè)務經(jīng)營。
公司超募資金總額為 230,137.94 萬元，本次擬用于永久補充流動資金的金額
為 69,000.00 萬元，占超募資金總額的比例為 29.98%，公司最近 12 個月內(nèi)累計
使用超募資金永久補充流動資金的金額不超過超募資金總額的 30%，未違反中國
證監(jiān)會、上海證券交易所關于上市公司募集資金使用的有關規(guī)定。
五、相關說明及承諾
本次超募資金永久補充流動資金將用于與公司主營業(yè)務相關的生產(chǎn)經(jīng)營，能
夠滿足公司流動資金需求，提高募集資金使用效率，進一步提升公司的盈利能力，
維護公司和股東的利益，符合公司經(jīng)營發(fā)展的實際需要，符合全體股東的利益。
本次超募資金永久補充流動資金，不存在改變募集資金用途、影響募集資金投資
項目正常進行的情形，符合法律法規(guī)的相關規(guī)定。
公司承諾在本次超募資金永久補充流動資金后的 12 個月內(nèi)，不進行高風險
投資以及為控股子公司以外的對象提供財務資助。
六、履行的審議程序
公司第四屆董事會第二十次會議及第四屆監(jiān)事會第十三次會議審議通過了
《關于使用部分超募資金永久補充流動資金的議案》，公司獨立董事對該事項發(fā)
表了明確同意的獨立意見。該議案尚需提交公司股東大會審議。公司本次使用部
分超募資金永久補充流動資金事項相關審議程序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2
號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 修訂）》
《上海證券交易
所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號
——規(guī)范運作》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的有關規(guī)定。
七、獨立董事意見
公司本次使用部分超募資金永久補充流動資金，有利于提高募集資金的使用
效率，進一步提升公司盈利能力，符合公司和全體股東的利益。本次使用部分超
募資金永久補充流動資金符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金
管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律
監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》《募
集資金管理制度》等規(guī)定。
該事項的內(nèi)容及審議程序符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件
的規(guī)定，不存在改變募集資金用途和損害股東利益的情形。同意公司本次使用部
分超募資金永久補充流動資金事項，并同意將該議案提請公司股東大會審議。
八、監(jiān)事會意見
公司本次使用部分超募資金用于永久補充流動資金，有利于提高募集資金的
使用效率，符合公司和全體股東的利益。本次使用部分超募資金永久補充流動資
金符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求
（2022 年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)
范運作》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》《募集資金管理制度》等規(guī)
定。本次使用部分超募資金永久補充流動資金事項內(nèi)容及審議程序符合法律、行
政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定，不存在改變募集資金用途和損害股
東利益的情形。因此，監(jiān)事會同意公司本次使用部分超募資金永久補充流動資金
事項。
九、保薦機構(gòu)核查意見
保薦機構(gòu)認為：公司本次使用部分超募資金永久補充流動資金有助于提高募
集資金使用效率，不會影響募集資金投資項目的正常進行，不存在改變募集資金
用途和損害股東利益的情況。該事項已經(jīng)公司董事會和監(jiān)事會審議通過，獨立董
事發(fā)表了明確的同意意見，尚需提交股東大會審議，符合《上市公司監(jiān)管指引第
《上海證券交
易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等法規(guī)的要求。
綜上，保薦機構(gòu)對公司本次使用部分超募資金永久補充流動資金事項無異
議。
（以下無正文）
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